涉案財物處置是一個復雜的、關涉多方利益但又未受到應有重視的領域。相關法規(guī)對刑事訴訟案外人財產(chǎn)權保護的規(guī)定過于原則，刑事審判實務中往往“重定罪量刑、輕財產(chǎn)保護”。我們之前圍繞涉案財物的范圍、處理原則進行了探討（安理觀法丨漫談刑事涉案財物 點擊可閱讀原文），圍繞涉案財物和財產(chǎn)性判項的關系進行了探討（安理觀法丨職務犯罪財產(chǎn)性判項執(zhí)行范圍探析 點擊可閱讀原文），圍繞財產(chǎn)刑執(zhí)行情況與減刑之間的關系進行了探討（職務犯罪財產(chǎn)性判項的履行與減刑可能性關系探討——以共同犯罪為視角 點擊可閱讀原文），為了在刑事代理工作中保護委托人正當利益，幫助委托人實現(xiàn)權益救濟，我們在本文中就刑事涉案財物中案外人權利救濟渠道進行分析研究。
一
刑事訴訟案外人的概念
（一）案外人與利害關系人的區(qū)分
在我國現(xiàn)行成文法中，同時存在“案外人”與“利害關系人”兩個概念，二者的劃分依據(jù)不同：案外人是相對于案內(nèi)人而言的，劃分依據(jù)為是否受到有關裁判的約束；利害關系人是相對于無利害關系人而言，劃分依據(jù)為與案件處理結(jié)果有無直接利害關系。
《刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第14條規(guī)定，利害關系人有權對違法執(zhí)行行為向法院提出異議；案外人在對執(zhí)行標的的主張足以阻止執(zhí)行的實體權利時，可以向法院提出異議。最高院關于該規(guī)定理解與適用中進一步指出：案外人是指執(zhí)行依據(jù)效力主體范圍之外，基于實體上的法律關系，對特定的執(zhí)行標的的主張足以排除執(zhí)行的實體權利的公民、法人和其他組織[1]；執(zhí)行行為異議的“利害關系人”，是指執(zhí)行當事人以外，因強制執(zhí)行而導致其法律上的權利、利益受到侵害的公民、法人或其他組織[2]。
可見，案外人與利害關系人在刑事涉案財物執(zhí)行中有權提出異議的抗辯理由、提出異議的類型有所差異。前者在因執(zhí)行程序侵害到其實體法上的權利時，有權提出案外人異議；后者在執(zhí)行方法、措施、具體執(zhí)行程序等違反法律規(guī)定侵害了其程序上的利益時，有權提出執(zhí)行行為異議。
（二）案外人與利害關系人的競合
在司法實踐中，通常會出現(xiàn)利害關系人與案外人競合的情況，即同一個主體既可能是案外人，也可能是利害關系人，異議人往往會以執(zhí)行行為和執(zhí)行標的交織的異議理由提出異議。根據(jù)《關于人民法院辦理執(zhí)行異議和復議案件若干問題的規(guī)定》第8條規(guī)定，第三人既提出執(zhí)行行為異議又提出實體異議的，人民法院對實體異議進行審查[3]。
在刑事訴訟中，案外人和利害關系人的立場都獨立于控辯雙方，僅針對刑事涉案財物提出自己的權利主張，法律規(guī)定的救濟途徑也多有競合，故本文擬采用“案外人”指稱對涉案財物主張權利的第三人，法律予以特別規(guī)定的，將在后文單獨指出。
二
案外人涉案財產(chǎn)權益救濟存在困境
在刑事涉案財物的審前處分、裁判、執(zhí)行過程中，可能會對案外人的利益產(chǎn)生影響，錯將案外人合法財產(chǎn)作為刑事涉案財物進行處置?，F(xiàn)行刑事法律雖然規(guī)定了案外人對刑事涉案財物查控、處置程序提出異議的權利，但由于案外人沒有明確的主體身份，相關規(guī)范又過于籠統(tǒng)，案外人對涉案財物主張權利存在障礙，主要表現(xiàn)為：
刑事訴訟法未賦予案外人明確的法律地位，其既不屬于“當事人”的范疇，也不屬于“其他訴訟參與人”的范疇，不享有相應的訴訟權利。在沒有明確訴訟地位的情況下，對案外人知情權、參與權保障不足，難以了解刑事案件進展，導致案外人參與刑事訴訟的滯后，進而難以在訴訟進展中盡早提出有針對性的主張，案外人往往在刑事判決執(zhí)行階段才獲知并被動接受刑事裁判對涉案財物的處置情況。
在刑事訴訟流程中，偵查機關傾向于控制一切與犯罪行為相關的財產(chǎn)，審判機關關注的核心在于被追訴人的定罪量刑問題，對涉案財物的權屬調(diào)查不夠重視，尤其是在查控的涉案財物存在共有權人或系案外人善意取得的情況下，有可能在判項中對扣押在案的財物籠統(tǒng)處置。
三
案外人的權利救濟途徑
我們認為，現(xiàn)行法律體系中，對案外人實體權利的救濟可以從訴訟程序中的救濟和執(zhí)行程序中的救濟兩個方面進行探討。
（一）訴訟程序中的救濟途徑
偵查機關對涉案財物采取扣押、凍結(jié)措施后，扣押機關在大多數(shù)情形下不會主動解除[4]，“一扣到底”的情況十分常見。我們認為，對偵查機關擴大范圍查控的涉案財物，案外人應當依法積極提出主張，搜集梳理、提交權屬證明的相關證據(jù)，在審前與辦案機關溝通，以達到解除或限制適用查控措施的目的，最大程度維護自身權益。相關法規(guī)也賦予了案外人審前救濟的權利，明確了與案件無關的涉案財物應當及時解除查控措施并返還當事人，辦案人員對與案件無關的財物采取查控措施的，案外人有權進行申訴或控告。
相關法規(guī)梳理見下表：
序號 | 相關法規(guī) | 具體規(guī)定 |
1 | 《刑事訴訟法》（法律，2018年10月26日實施） | 第117條規(guī)定，利害關系人對于司法機關及其工作人員有下列行為之一的，有權向該機關申訴或者控告：“……（三）對與案件無關的財物采取查封、扣押、凍結(jié)措施的……”。受理申訴或者控告的機關應當及時處理。對處理不服的，可以向同級人民檢察院申訴；人民檢察院直接受理的案件，可以向上一級人民檢察院申訴。 |
2 | 《公安機關涉案財物管理若干規(guī)定》（公通字〔2015〕21號，2015年9月1日生效） | 第6條規(guī)定，公安機關對涉案財物采取措施后，應當及時進行審查。經(jīng)查明確實與案件無關的，應當在三日以內(nèi)予以解除、退還，并通知有關當事人。 |
3 | 《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》（兩高司法文件，2015年3月6日實施） | 第4條規(guī)定，不得查封、扣押、凍結(jié)與案件無關的財物?！?jīng)查明確實與案件無關的，應當在三日內(nèi)予以解除、退還，并通知有關當事人。 第22條規(guī)定，在訴訟過程中，對權屬明確的被害人合法財產(chǎn)，凡返還不損害其他被害人或者利害關系人的利益、不影響訴訟正常進行的，人民檢察院應當依法及時返還。權屬有爭議的，應當在決定撤銷案件、不起訴或者由人民法院判決時一并處理。 |
2021年3月1日起實施的《刑訴法解釋》進一步整合并完善了對涉案財物處理的規(guī)定，要求建立庭審對案件的定罪、量刑與涉案財物審理并重理念，為刑事涉案財物審理的庭審實質(zhì)化提供了依據(jù)。涉案財物的查明既是實體問題也是程序問題，與刑事訴訟全過程密切相關[5]。
根據(jù)相關法規(guī)在保障訴權、查明事實、解決爭議、公正裁判等方面的規(guī)定，案外人認為辦案機關對涉案財物的處置侵犯其財產(chǎn)權屬的，可以申請參加刑事訴訟，就涉案財物處置提出主張并提交相關權屬證據(jù)。
人民法院在審理過程中，應當對查控的財產(chǎn)進行審查，調(diào)查其權屬情況，是否屬于犯罪分子的違法所得或其他應當追繳的涉案財物。人民法院作出的判決，應當對查控的財物及其孳息作出處理。對于不能確認屬于違法所得或者應當追繳的涉案財物，不得沒收，應當由查封機關返還相關權利人。案外人對判決中涉案財產(chǎn)處置不服的，可以申請人民檢察院抗訴[6]。
相關法規(guī)梳理見下表：
序號 | 相關法規(guī) | 具體規(guī)定 |
1 | 《刑訴法解釋》（法釋〔2021〕1號，2021年3月1日實施） | 第72條規(guī)定，應當運用證據(jù)證明的案件事實包括：“……（八）有關涉案財物處理的事實……”。 第279條第2款規(guī)定，案外人對查封、扣押、凍結(jié)的財物及其孳息提出權屬異議的，人民法院應當聽取案外人的意見；必要時，可以通知案外人出庭。 第280條規(guī)定，合議庭認為案件事實已經(jīng)調(diào)查清楚的，應當由審判長宣布法庭調(diào)查結(jié)束，開始就定罪、量刑、涉案財物處理的事實、證據(jù)、適用法律等問題進行法庭辯論。 |
2 | 《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》 | 第32條第2款規(guī)定，人民檢察院提起公訴的案件，被告人、自訴人、附帶民事訴訟的原告人和被告人對涉案財物處理決定不服的，可以依照有關規(guī)定就財物處理部分提出上訴，被害人或者其他利害關系人可以依照有關規(guī)定請求人民檢察院抗訴。 |
3 | 《關于進一步規(guī)范刑事訴訟涉案財物處置工作的意見》（中辦發(fā)〔2015〕7號，2015年1月24日實施） | 第12條規(guī)定，善意第三人等案外人與涉案財物處理存在利害關系的，公安機關、國家安全機關、人民檢察院應當告知其相關訴訟權利，人民法院應當通知其參加訴訟并聽取其意見。被告人、自訴人、附帶民事訴訟的原告和被告人對涉案財物處理決定不服的，可以就財物處理部分提出上訴，被害人或者其他利害關系人可以請求人民檢察院抗訴。 |
（二）執(zhí)行程序中的救濟途徑
如前文所述，在執(zhí)行程序中，利害關系人與案外人的救濟途徑有所區(qū)別，分述如下：
刑事財產(chǎn)執(zhí)行中，如果出現(xiàn)執(zhí)行人員違法或不當實施執(zhí)行等行為，利害關系人可以通過執(zhí)行行為異議程序救濟，執(zhí)行法院依照《民事訴訟法》第225條（現(xiàn)行《民事訴訟法》第232條）的規(guī)定進行處理。處理路徑為先裁定異議是否成立，異議人不服的可以向上一級法院申請復議。執(zhí)行異議審查和復議期間，不停止執(zhí)行。利害關系人提供充分、有效的擔保請求停止相應處分措施的，人民法院可以準許。值得注意的是，即使法院準許停止執(zhí)行，也只是停止處分措施，而不是解除保全措施。
相關法規(guī)梳理見下表：
序號 | 相關法規(guī) | 具體規(guī)定 |
1 | 《刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（法釋〔2014〕13號，2014年11月6日生效） | 第14條規(guī)定，執(zhí)行過程中，當事人、利害關系人認為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定，或者案外人對執(zhí)行標的主張足以阻止執(zhí)行的實體權利，向執(zhí)行法院提出書面異議的，執(zhí)行法院應當依照民事訴訟法第二百二十五條的規(guī)定處理。 |
2 | 《民事訴訟法》（法律，2022年1月1日實施） | 第232條規(guī)定，當事人、利害關系人認為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定的，可以向負責執(zhí)行的人民法院提出書面異議。當事人、利害關系人提出書面異議的，人民法院應當自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查，理由成立的，裁定撤銷或者改正；理由不成立的，裁定駁回。當事人、利害關系人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內(nèi)向上一級人民法院申請復議。 |
3 | 《關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>執(zhí)行程序若干問題的解釋》（司法解釋，2021年1月1日實施） | 第9條規(guī)定，執(zhí)行異議審查和復議期間，不停止執(zhí)行。被執(zhí)行人、利害關系人提供充分、有效的擔保請求停止相應處分措施的，人民法院可以準許；申請執(zhí)行人提供充分、有效的擔保請求繼續(xù)執(zhí)行的，應當繼續(xù)執(zhí)行。 |
在刑事涉案財物執(zhí)行中，案外人以其對該財產(chǎn)享有足以阻止執(zhí)行的實體權利提出異議的，人民法院依照《民事訴訟法》的規(guī)定處理，但應按照執(zhí)行異議之訴的標準進行實質(zhì)審查[7]。
由于財產(chǎn)刑執(zhí)行程序中并無執(zhí)行異議訴訟的后置救濟，為防止錯誤執(zhí)行案外人合法財產(chǎn)、切實保障異議案外人的合法權益，在財產(chǎn)刑執(zhí)行的案外人執(zhí)行異議、復議程序中，不能僅對執(zhí)行標的物的權利外觀進行形式性審查，還應進一步進行實質(zhì)性的審查，即應當依據(jù)有關實體法律規(guī)定，進一步審查判斷案外人對執(zhí)行標的是否享有真實合法的實體權利、能否排除執(zhí)行[8]。
此外，案外人對執(zhí)行標的提出異議，說明執(zhí)行標的可能錯誤，因此在異議審查期間，查封、扣押、凍結(jié)等保全措施不能解除，但處分性措施應當停止。
序號 | 相關法規(guī) | 具體規(guī)定 |
1 | 《刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》 | 第14條規(guī)定，執(zhí)行過程中，當事人、利害關系人認為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定，或者案外人對執(zhí)行標的主張足以阻止執(zhí)行的實體權利，向執(zhí)行法院提出書面異議的，執(zhí)行法院應當依照民事訴訟法第二百二十五條的規(guī)定處理。 |
2 | 《關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>執(zhí)行程序若干問題的解釋》 | 第16條規(guī)定，案外人執(zhí)行異議之訴審理期間，人民法院不得對執(zhí)行標的進行處分。申請執(zhí)行人請求人民法院繼續(xù)執(zhí)行并提供相應擔保的，人民法院可以準許。 |
刑事財產(chǎn)執(zhí)行中，案外人可就贓款贓物的認定提出異議，請求執(zhí)行法院審查處理，處理路徑為：審查認為刑事裁判的認定可能不當?shù)?，移送刑事審判庭，由刑事審判庭審查決定是否采取裁定補正的方式予以糾正；審查認為刑事裁判的認定存在根本錯誤的，告知異議人通過審判監(jiān)督程序予以解決；審查認為異議理由明顯不成立的，不審查處理。
序號 | 相關法規(guī) | 具體規(guī)定 |
1 | 《刑訴法解釋》 | 第2款規(guī)定，案外人認為已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定侵害其合法權益，提出申訴的，人民法院應當審查處理。 457條第2款規(guī)定，經(jīng)審查，具有下列情形之一的，應當根據(jù)刑事訴訟法第二百五十三條的規(guī)定，決定重新審判：“…… （七）對違法所得或者其他涉案財物的處理確有明顯錯誤的……?！?/p> |
2 | 《刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》 | 第15條規(guī)定，執(zhí)行過程中，案外人或被害人認為刑事裁判中對涉案財物是否屬于贓款贓物認定錯誤或者應予認定而未認定，向執(zhí)行法院提出書面異議，可以通過裁定補正的，執(zhí)行機構(gòu)應當將異議材料移送刑事審判部門處理；無法通過裁定補正的，應當告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。 |
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